Principal Financial Group Inc. (PFG) は2026年7月20日、四半期決算資料の正式発表に先立ち、運用資産残高に関する暫定的な Regulation FD 開示を行うため、Form 8-K を提出しました。 同社は、2026年6月30日時点の総運用資産残高が8,080億ドルだったと報告しました。このうち、Principal Asset Management – Investment Management が6,019億ドルを運用し、Principal Asset Management – International Pension が1,685億ドルを運用していました。 この開示は Item 7.01, Regulation FD Disclosure に基づくもので、2026年6月30日に終了した四半期の決算発表および財務補足資料に先立ち、投資家にAUM情報を提供することを目的としています。Principal は、AUMの数値について、2026年7月27日ごろに同社の投資家向け情報サイトに掲載予定の財務補足資料でも同じ形式で提示されると述べました。 今回の提出書類では、証券取引、役員の任命、買収、配当、資金調達、またはインサイダー取引に関する活動は報告されていません。代わりに、投資家が資産運用事業の規模や市場変動による事業への影響を評価する際によく用いる、初期的な事業指標が示されています。 2026年6月30日に終了した第2四半期について、Principal は、外国為替換算、市場パフォーマンス、および純キャッシュフローに含まれないその他の項目が、期首AUMに対する割合で約6.4%のプラス影響を与えたと説明しました。 同社はまた、市場の混乱や投資リターンのばらつきが拡大する局面では、小型・中型株へのエクスポージャー、国際株式商品、債券AUMに含まれるハイイールド証券および優先証券、ならびに新興国市場における為替レートの変動に注目すべきだと強調しました。 この提出書類は、2026年7月20日に Vice President – Investor Relations の Humphrey Lee により署名されました。